Venta de valores a estadounidenses

Así como se informó por medio de un comunicado de prensa, el ente nacional de los Estados Unidos acusó a First Global Credit, un operador de valores con sede en Suiza, de ofrecer y vender swaps no registrados a personas con nacionalidad estadounidense, además de realizar las operaciones fuera de una bolsa de valores registrada.

La denuncia explica cómo la empresa suiza utilizó múltiples técnicas de marketing para atraer clientes que hicieran uso de sus bitcoins dentro de la plataforma, donde supuestamente se compraban y vendían productos de inversión. Así mismo, la SEC comunica que los suizos utilizaban una terminología diferente para referirse a estos productos ya mencionados, nombrándolos, “bitcoin Asset Linked Notes”.

Los participantes tenían la posibilidad de operar y realizar movimientos con los precios de los valores ofertados en la plataforma, incluso, los que figuran en las bolsas de valores de los Estados Unidos, sin embargo, estas operaciones se manejaban sin poseer los activos. Según el comunicado, estos tipos de instrumentos se consideran swaps basados ​​en valores, de conformidad con las leyes federales de valores de los Estados Unidos.

Conforme con esto, la acusación está en que, First Global Credit ofreció estos swaps a personas residenciadas en Estados Unidos, sin cumplir con los requisitos de registro que rigen las leyes del país norteamericano, ante esto, David Peavler, Director de la Oficina Regional de Fort Worth de la SEC dijo:

“Estas obligaciones no pueden evitarse simplemente describiendo la transacción de intercambio con un nombre diferente o financiándola con monedas digitales… Las leyes federales de valores imponen requisitos específicos para ofrecer y vender swaps basadas en valores a inversores minoristas en los Estados Unidos”.

Por otra parte, First Global Credit no registró parte de las transacciones de valores en una bolsa nacional registrada además de no estar registrado como un distribuidor autorizado para operar en la bolsa de valores, igualmente, la compañía realizó operaciones que no cumplen con la denominación de inversión requeridas por las leyes federales de valores. 

Finalmente, la empresa de servicios financieros suiza no aceptó ni negó las acusaciones de parte de la SEC, no obstante, ambos frentes acordaron una orden de cese y acordó pagar la devolución de 31.687 dólares y una multa de 100.000 dólares.

Cargos de la CFCT a la misma empresa

De igual manera, la CFCT presentó el mismo día cargos en contra de la compañía suiza, esta orden indica que First Global Credit debe pagar una multa por la cantidad de 100.000 dólares, registrar las ganancias obtenidas por las actividades ilícitas y no seguir violando la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA por sus siglas en inglés).

Estas medidas son tomadas en busca de garantizar y mantener la integridad de los mercados, no obstante, se responsabilizará a los intermediarios si solicitan o aceptan pedidos sin registrarse adecuadamente en la agencia. 

La CFCT culpa a la compañía suiza de establecer una web aparte de su sitio oficial para ayudar a los clientes al darles instrucciones sobre cómo negociar futuros utilizando bitcoin, siendo ilegal hacer cualquier actividad de esta categoría sin estar registrado en la comisión.

Además de la CFCT en la investigación del caso estuvo la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Texas, el Departamento de Justicia, la Oficina Federal de Investigación y la ya antes mencionada, Comisión de Bolsa y Valores, quienes colaboraron en conjunto a la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero de Suiza (FINMA) para resolver el caso.

¿Piensas que la compañía suiza ofrecía efectivamente un servicio fraudulento? ¿Según la gran cantidad de información sobre este servicio, se podía deducir con facilidad que los valores que ofrecían eran falsos? Comparte tus opiniones con nosotros en la sección de comentarios.

 

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