Prioridad para evaluar este 2020
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) publicó el pasado 7 enero las prioridades que tiene la oficina para examinar y evaluar este 2020. Según se reveló en la página de la SEC, esta lista es una costumbre que realiza el ente nacional americano para mejorar la transparencia de su programa y brindar la información necesaria sobre su enfoque de riesgo.
Dentro de esta lista de objetivos prioritarios para este 2020 están: inversores minoristas, incluidos los adultos mayores y los que ahorran para la jubilación, infraestructura de mercado, seguridad de la información, áreas de enfoque relacionadas con asesores de inversión, compañías de inversión, agentes de bolsa y asesores municipales, programas contra el lavado de dinero, tecnología financiera (Fintech) e innovación (incluidos los activos digitales) y el asesoramiento sobre inversiones electrónicas, la supervisión de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (MSRB).
La sección de tecnología financiera y activos digitales específica que debido al constante avance y desarrollo que posee este sector diariamente, se ven en la necesidad de mantener un constante monitoreo sobre este rubro, de la misma manera, OCIE seguirá identificando y examinando empresas registradas ante la SEC que estén involucradas en el espacio de activos digitales.
Objetivo de la lista y opiniones
Aquí se detallan los proyectos de inversión que representan un posible riesgo para el mercado de capitales en los Estados Unidos, estas pueden ser ya existentes o emergentes, en base a esto, el presidente de la SEC, Jay Clayton felicitó el enfoque que posee esta oficina de la comisión, debido a que buscan proteger al inversor.
“Aplaudo el enfoque reflexivo, estratégico y eficiente de OCIE, que es fundamental para el cumplimiento de la misión de la SEC y nuestro servicio a los inversores de Main Street “, dijo el presidente de la SEC”
Por otro lado, el director de la OCIE, Pete Driscoll, habló sobre el nacimiento de nuevos riesgos, afirmando que a medida que surgen nuevos proyectos y los mercados evolucionan, aparecen nuevas problemáticas para los mismos, es por ello que esperan que esta transparencia sea de ayuda para las empresas para que evalúen y mejoren sus programas de cumplimiento.
“OCIE trabaja continuamente para ajustar sus áreas de enfoque de examen para atacar estos riesgos y publica sus prioridades anuales para comunicar dónde vemos el potencial de un mayor riesgo y daños relacionados”.
¿Qué piensas sobre el énfasis hacia sector de los activos digitales en esta lista? ¿Cómo crees que se desarrolle el sector cripto este año 2020? Comparte tus opiniones con nosotros en la sección de comentarios.
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